AML Guard
Unternehmen und Kreditinstitute sind verstärkt aufgefordert, Maßnahmen zur Vorbeugung von Geldwäsche, Korruption und Finanzierung von Terrorismus zu ergreifen. Im Rahmen ihrer Due Diligence müssen sie ihre Geschäfts- und Privatkunden identifizieren und regelmäßig gegen PEP- oder Sanktionslisten prüfen. Die Durchführung solcher Prüfungen, die Verwaltung und Dokumentation der Prozesse sind zeit- und ressourcenaufwändig.
Mit dem AML-Guard erhalten Sie ein umfassendes Tool zur Due Diligence Prüfung Ihrer Kunden und können sich wieder verstärkt Ihrem Tagesgeschäft widmen.
Der CRIF AML-Guard ist eine Komplettlösung, welche Organisationen und/oder Personen gegen internationale Prüflisten (Sanktionslisten, PEPDesk™, Watch- & Blacklists, eigene Listen unerwünschter Kunden) sowie Risikoländer prüft.
Der AML-Guard kann sowohl für den manuellen Abgleich (Suchfunktion) als auch für den automatisierten Abgleich (Screening) von Kunden- und Partner-Portfolios mit internationalen Prüflisten eingesetzt werden.
Suchfunktion
Die Suchfunktion ist in der Regel Teil des Antragsprozess für die Prüfung einer Person und oder eines Unternehmens. Die Person oder das Unternehmen wird gegen die gewünschten Listen geprüft.
Screening
Mit der Screening Funktion kann Ihr Personen- und/oder Unternehmens-Portfolio täglich, wöchentlich oder monatlich gegen die gewünschten Listen abgeglichen werden.
Anbindungsmöglichkeiten
Das Kundenportfolio kann auf Wunsch per Web UI, Web Services oder via SFTP auf die AML-Guard-Plattform für das regelmäßige Monitoring hochgeladen werden.
Trefferbearbeitung
Der AML-Guard bietet Ihnen einen integrierten Workflow zur Bearbeitung der Treffer. Neben der Treffer-Kategorisierung können auch Kommentare und Dokumente, wie z.B. Ausweiskopien oder Vertragskopien hochgeladen werden, um den Entscheidungsweg zu vereinfachen. Alle Arbeitsschritte sind in einem revisionssicheren Audit-Path gespeichert und abrufbar.
Trefferlogik
Die Trefferlogik kann, je nach Bedarf, an Ihre spezifischen Bedürfnisse angepasst werden. Treffergenauigkeit, Art des Treffers, Kategorie und weitere Kriterien (z.B. Ausschluss von PEPs die seit 12 Monaten nicht mehr im Amt sind) können zur Filterung von Resultaten genutzt werden.
IHRE VORTEILE:
- State of the Art AML/PEP-Screening
- Intuitive Benutzeroberfläche
- Zuverlässige Erkennung dank intelligenter Zuordnung
- Effizienter Abgleich mit Sanktions- und Terrorlisten
- Erkennung politisch exponierter Personen (PEP)
- Risikoanalyse und –einstufung
- Vielzahl an Suchprofilen, die an Ihre Anforderungen angepasst werden.
- Mandantenfähigkeit
